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12月4日，中国证券业协会发布实施《证券公司保荐业务规则》的通知称，为了规范证券公司保荐业务行为，促进提升保荐业务执业质量，保护投资者合法权益，根据证券法及《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规、监管规定，中国证券业协会制定了《证券公司保荐业务规则》，并自发布之日起施行。
暴风集团11月10日被深交所摘牌，凯迪生态11月5日进入退市整理期。包括暴风集团和凯迪生态在内，今年已有29家公司退市，其中，16家公司被强制退市，退市数量创历史新高。
11月3日，《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》（下称《建议》）全文公布。文件提出，“十四五”时期中国将建立现代财税金融体制，适当提高直接税比重，健全地方税、直接税体系。
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